Classification investisseur, adéquation et contrôles

Dans l’onglet Profil du client, le profil investisseur contient :

• Classification : particulier, professionnel, accrédité, qualifié ou institutionnel, avec document justificatif.
• Profil de risque : prudent, équilibré, croissance ou dynamique.
• Expérience : aucune, limitée ou confirmée ; horizon d’investissement ; fourchette habituelle de montant ; objectifs comme revenus, croissance, préservation, diversification et efficacité fiscale.
• Adéquation : date du questionnaire.
• Contrôles : statut de personne politiquement exposée (PEP) et résultat des sanctions (non contrôlé, aucun résultat ou correspondance possible) avec date, prestataire et note.

Un marché peut exiger une classification minimale pour commander. L’ordre est particulier, professionnel, accrédité, qualifié et institutionnel. Un client sous le minimum voit une explication au lieu du bouton de commande.