O perfil de investidor
Na guia Perfil do cliente, o perfil de investidor contém:
- Classificação: varejo, profissional, credenciado, qualificado ou institucional, com um documento como comprovação.
- Perfil de risco: conservador, equilibrado, crescimento ou arrojado.
- Experiência: nenhuma, alguma ou experiente; horizonte de investimento; faixa típica de aporte; objetivos como renda, crescimento, preservação, diversificação e eficiência tributária.
- Adequação: a data em que o questionário foi preenchido.
- Triagem: se o cliente é uma pessoa politicamente exposta (PEP) e o resultado da triagem de sanções (não verificado, sem ocorrências ou possível correspondência), com data, fornecedor e observação.
Onde a classificação importa
Um mercado pode exigir uma classificação mínima para fazer ordens. A ordem vai do varejo, a mais baixa, passando por profissional, credenciado e qualificado, até institucional. Um cliente abaixo do mínimo vê uma explicação no lugar do botão de ordem.
Important: Muitas jurisdições limitam o que pode ser oferecido a investidores de varejo. A EasyHaus armazena e aplica a classificação que você registra, mas decidir quem se qualifica é responsabilidade sua.