Conozca a cada inversor y tenga su expediente listo cuando se lo pidan.

Personas físicas y entidades

Las fichas de entidades incluyen representantes con indicación de facultad de firma y titulares reales con su porcentaje de participación.

• Datos de contacto, residencia y residencia fiscal, y documentos de identidad con fechas de caducidad.
• Los números fiscales, de documentos de identidad y de cuentas bancarias se cifran en reposo y se enmascaran para la mayoría de los roles.
• Los estados, desde contacto inicial y cliente potencial hasta activo, inactivo y archivado, controlan lo que puede hacer el cliente en el portal.

KYC e idoneidad

Una lista de comprobación por cliente: identidad, justificante de domicilio, origen de los fondos, extracto del registro y declaración UBO, cada uno vinculado a su documento.

• Los inversores suben documentos a su propia lista desde el portal; su equipo los aprueba o rechaza.
• Cada aprobación registra quién la realizó y cuándo caduca.
• Categoría de inversor, perfil de riesgo, indicador PEP y resultado del control de sanciones registrados con fechas.
• Los campos de identidad se bloquean en el portal al aprobarse el KYC.

Grupos

Utilice grupos para decidir quién ve una oferta, recibe un comunicado o puede leer un documento.

• Grupos estáticos que gestiona manualmente.
• Grupos inteligentes definidos mediante reglas, como KYC aprobado y clasificación profesional.

Cronología y seguimientos

Las notas, cambios de estado, órdenes, distribuciones y correos del sistema aparecen en una cronología. Añada un recordatorio para un compañero y aparecerá en sus seguimientos.

Importaciones, exportaciones y derechos sobre los datos

Importe clientes desde CSV con simulación y asignación de columnas. Exporte cualquier lista como CSV.

• Exporte los datos de un cliente como ZIP cuando lo solicite.
• Borre un cliente previa solicitud: los campos personales se sustituyen y los registros financieros conservan un nombre anonimizado.