Kennen Sie jeden Anleger und legen Sie die Akte bei Bedarf vor.

Natürliche und juristische Personen

Unternehmensakten enthalten Vertreter mit Angaben zur Zeichnungsberechtigung und wirtschaftlich Berechtigte mit ihrem Anteil.

• Kontaktangaben, Wohnsitz und steuerlicher Wohnsitz sowie Identitätsdokumente mit Ablaufdaten.
• Steueridentifikationsnummern, Ausweisdokumentnummern und Bankkontonummern werden bei der Speicherung verschlüsselt und für die meisten Rollen maskiert.
• Die Status Lead, Interessent, aktiv, inaktiv und archiviert bestimmen, was der Kunde im Portal tun kann.

KYC und Eignung

Eine Checkliste je Kunde: Identität, Adressnachweis, Herkunft der Mittel, Registerauszug und UBO-Erklärung, jeweils mit dem zugehörigen Dokument verknüpft.

• Anleger laden Dokumente über das Portal in ihre eigene Checkliste hoch. Ihr Team genehmigt sie oder lehnt sie ab.
• Bei jeder Genehmigung wird festgehalten, wer sie erteilt hat und wann sie abläuft.
• Anlegerklassifizierung, Risikoprofil, PEP-Kennzeichnung und Ergebnis der Sanktionsprüfung werden mit Datum erfasst.
• Identitätsfelder werden im Portal nach Genehmigung der KYC-Prüfung gesperrt.

Gruppen

Mit Gruppen legen Sie fest, wer ein Angebot sieht, eine Mitteilung erhält oder ein Dokument lesen kann.

• Statische Gruppen, die Sie manuell verwalten.
• Intelligente Gruppen nach Regeln, etwa genehmigte KYC-Prüfung und professionelle Anlegerklassifizierung.

Verlauf und Nachverfolgung

Notizen, Statusänderungen, Anträge, Ausschüttungen und System-E-Mails erscheinen in einem gemeinsamen Verlauf. Fügen Sie eine Erinnerung für einen Kollegen hinzu, und sie erscheint in dessen Nachverfolgungen.

Importe, Exporte und Datenrechte

Importieren Sie Kunden aus CSV mit Probelauf und Spaltenzuordnung. Exportieren Sie jede Liste als CSV.

• Exportieren Sie die Daten eines Kunden auf dessen Anfrage als ZIP.
• Löschen Sie Kundendaten auf Anfrage: Personenbezogene Felder werden ersetzt, während Finanzaufzeichnungen einen anonymisierten Namen behalten.